munio.Beraterportal – Beratungsmodule

Sehr geehrte Damen und Herren,

letzte Woche stellten wir Ihnen das Performance Reporting vor mit zahlreichen Auswertungen der Depots und Cash-Positionen Ihrer Kunden. Heute erläutern wir Ihnen die munio.Beratungsmodule, die Sie in Ihren Kundengesprächen unterstützen.

Aus haftungsrechtlicher Sicht ist es essentiell, dass Sie den Risikotyp Ihrer Kunden ganzheitlich ermitteln. Mit unserer IT-gestützten Lösung gestaltet sich dieser Prozess sehr einfach und ist leicht durchzuführen. Unsere Lösung Risikoprofilierung beinhaltet dabei nicht nur die Erfassung des Kunden nach WpHG, sondern schließt einen psychologischen Fragebogen mit ein. So können Sie beide Aspekte, die Risikotragfähigkeit und die Kontrollausübung, ermitteln.

Unsere Lösung munio unterstützt Sie optimal im Kundengespräch, denn Sie können die Depots Ihrer Kunden optimieren und ihnen individuelle Anlagevorschläge an die Hand geben. Sie und Ihr Kunde werden in einem einzigartigen Beratungsprozess durch das Gespräch geführt. Bieten Sie Ihren Kunden einen echten Mehrwert: Anhand seiner Risikovorgaben und seinem Anlagehorizont wird das Bestandsdepot unter Hinzunahme Ihrer individuellen Vertriebs- / Favoritenliste optimiert- und zwar so, dass das vorgegebene Risiko nicht unterschritten wird. Am Ende der Beratung erhalten Sie automatisch ein Beratungsprotokoll, in dem alle nach WpHG und WpDVerOV geforderten Angaben dokumentiert werden.

Um Ihnen das Controlling der Depots Ihrer Kunden zu erleichtern, schließt sich an die Empfehlung einer Anlagestrategie die dynamische Verlustschwellenüberwachung an. Die Depots werden täglich daraufhin geprüft, ob die durch Sie definierten Verlustgrenzen unterschritten wurden. Dies erfolgt sowohl auf der Basis des Gesamtdepots als auch auf der Basis der im Depot gehaltenen Einzelwerte. Sobald das Depot oder einer der Einzelwerte unter die vorgegebene maximale Verlustschwelle fällt, erhalten Sie sofort per Email eine Nachricht, sodass Sie den Kunden gezielt ansprechen und gegebenenfalls einen neuen Beratungstermin vereinbaren können. Die Zielerreichung in Form der Rendite sowie ein vorgegebener Wiedervorlagekorridor zur Folgeberatung  des Kunden werden ebenfalls überwacht.

Ihre Vorteile auf einen Blick:

• Alle haftungsrechtlichen Anforderungen mit einer Lösung umgesetzt
• Risikoprofilierung: nach WpHG und mit psychologischem Fragebogen
• Individuelle Beratung mit munio
• Depotoptimierung: Minimierung der Verlustrisiken unter Beachtung des Anlagehorizontes des Kunden
• Vertriebsunterstützung: Definition einer individuellen Vertriebs- / Favoritenliste
• Haftungssicherheit auch nach der Anlageberatung: Verlustschwellenüberwachung der Bestandsdepots und der optimierten Depots
• Automatisierte Dokumentation, Protokollierung und Historisierung

Gerne erläutern wir Ihnen alle Details unserer munio.Beratungsmodule in einem persönlichen Gespräch auf der DKM. Senden Sie uns hierzu einfach eine Mail mit einem Terminvorschlag an oder rufen Sie uns unter (0) 35 81 / 309 250 an. Wir freuen uns auf Sie.

In unserem nächsten DKM Update stellen wir Ihnen das munio.Beraterportal inklusive automatisierter Abrechnungserstellung und Controllingfunktionen vor.

Mit freundlichen Grüßen

Ihr Beratungsteam der DSER