munio.Beraterportal – BeratungsdokumentationSehr geehrte Damen und Herren,
heute möchten wir Ihnen einen Überblick über die Funktionalitäten unserer rechtssicheren Dokumentations- und Historisierungsprozesse im munio.Beraterportal geben.
Ab 01. Januar 2010 gelten die neuen Beratungs- und Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG und § 14 WpDVerOV. Diese verpflichten jeden Berater eines Finanzdienstleistungsunternehmens den Inhalt jeder Anlageberatung bei Privatanlegern zu protokollieren. Hierbei muss das Beratungsprotokoll nicht nur alle der Beratung zugrunde liegenden Informationen über die persönliche Situation des Kunden enthalten, sondern auch vollständige Angaben zu allen Finanzinstrumenten und Wertpapierdienstleistungen, die Gegenstand der Anlageberatung sind, enthalten. Der wesentliche Ablauf des Beratungsgesprächs muss nachvollziehbar protokolliert werden. Dazu gehört insbesondere auch die Protokollierung gewichteter Ziele und Wünsche des Kunden sowie die vom Berater erteilten Empfehlungen und die für diese Empfehlungen maßgeblichen Gründe.
Mit der Beratungsdokumentation und Historisierung im munio.Beraterportal gestalten Sie Ihre Beratung jederzeit haftungssicher. Bereits heute erfüllt das munio.Beraterportal alle ab dem 01.01.2010 geltenden neuen gesetzlichen Anforderungen und bietet Ihnen jederzeit Zugriff auf alle mit einer Beratung verbunden Verträge, Protokolle und Abrechnungen Ihrer Kunden.
Ihre Vorteile auf einen Blick:
Automatische Historisierung aller Beratungsprozesse und Beratungsgespräche Unterstützende Workflows zur Erfassung aller haftungssensiblen Kundeninformationen Gesetzeskonforme Protokollierung der Kundenhistorie Rechtssichere Dokumentation der Anlageberatung und aller Anlagevorschläge Erfüllung aller Dokumentationspflichten nach WpHG und WpDVerOV Geprüfte Vertragsunterlagen und Formulare für alle Formen der Beratung und Vermittlung Übersichtliche Darstellung aller Verträge, Protokolle und Abrechnungen Revisionssichere Archivierung der elektronischen Kundenakten Durchgängige Beratungsprozesse mit integrierten Freigaberegeln und Konsistenzprüfungen
Gerne erläutern wir Ihnen alle Details zur rechtssicheren Dokumentation und Historisierung im munio.Beraterportal in einem persönlichen Gespräch auf der DKM. Senden Sie uns hierzu einfach eine Mail mit einem Terminvorschlag an  oder rufen Sie uns unter 0 35 81 / 309 250 an. Wir freuen uns auf Sie.
In unserem nächsten DKM Update stellen wir Ihnen vor, wie Sie das munio.Beraterportal mit maßgeschneiderten Workflows in der täglichen Vertriebsarbeit unterstützt.
Mit freundlichen Grüßen
Ihr Beratungsteam der DSER
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