munio.Beraterportal – Beratungsdokumentation

Sehr geehrte Damen und Herren,

heute möchten wir Ihnen einen Überblick über die Funktionalitäten unserer rechtssicheren Dokumentations- und Historisierungsprozesse im munio.Beraterportal geben.

Ab 01. Januar 2010 gelten die neuen Beratungs- und Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG und § 14 WpDVerOV. Diese verpflichten jeden Berater eines Finanzdienstleistungsunternehmens den Inhalt jeder Anlageberatung bei Privatanlegern zu protokollieren. Hierbei muss das Beratungsprotokoll nicht nur alle der Beratung zugrunde liegenden Informationen über die persönliche Situation des Kunden enthalten, sondern auch vollständige Angaben zu allen Finanzinstrumenten und Wertpapierdienstleistungen, die Gegenstand der Anlageberatung sind, enthalten. Der wesentliche Ablauf des Beratungsgesprächs muss nachvollziehbar protokolliert werden. Dazu gehört insbesondere auch die Protokollierung gewichteter Ziele und Wünsche des Kunden sowie die vom Berater erteilten Empfehlungen und die für diese Empfehlungen maßgeblichen Gründe.

Mit der Beratungsdokumentation und Historisierung im munio.Beraterportal gestalten Sie Ihre Beratung jederzeit haftungssicher. Bereits heute erfüllt das munio.Beraterportal alle ab dem 01.01.2010 geltenden neuen gesetzlichen Anforderungen und bietet Ihnen jederzeit Zugriff auf alle mit einer Beratung verbunden Verträge, Protokolle und Abrechnungen Ihrer Kunden.

Ihre Vorteile auf einen Blick:

Automatische Historisierung aller Beratungsprozesse und Beratungsgespräche
Unterstützende Workflows zur Erfassung aller haftungssensiblen Kundeninformationen
Gesetzeskonforme Protokollierung der Kundenhistorie
Rechtssichere Dokumentation der Anlageberatung und aller Anlagevorschläge
Erfüllung aller Dokumentationspflichten nach WpHG und WpDVerOV
Geprüfte Vertragsunterlagen und Formulare für alle Formen der Beratung und Vermittlung
Übersichtliche Darstellung aller Verträge, Protokolle und Abrechnungen
Revisionssichere Archivierung der elektronischen Kundenakten
Durchgängige Beratungsprozesse mit integrierten Freigaberegeln und Konsistenzprüfungen

Gerne erläutern wir Ihnen alle Details zur rechtssicheren Dokumentation und Historisierung im munio.Beraterportal in einem persönlichen Gespräch auf der DKM. Senden Sie uns hierzu einfach eine Mail mit einem Terminvorschlag an oder rufen Sie uns unter 0 35 81 / 309 250 an. Wir freuen uns auf Sie.

In unserem nächsten DKM Update stellen wir Ihnen vor, wie Sie das munio.Beraterportal mit maßgeschneiderten Workflows in der täglichen Vertriebsarbeit unterstützt.

Mit freundlichen Grüßen

Ihr Beratungsteam der DSER

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